A compliance szerepe a hitelintézetek működésében

Pelei, Andrea and Benedek, Petra (2024) A compliance szerepe a hitelintézetek működésében. Pénzügyi Szemle = Public Finance Quarterly, 70 (1). pp. 50-66. DOI https://doi.org/10.35551/PFQ_2024_1_3

PDF - Requires a PDF viewer such as GSview, Xpdf or Adobe Acrobat Reader
140kB

Official URL: https://doi.org/10.35551/PFQ_2024_1_3

Abstract

A cikk célja, hogy bemutassa a gazdasági környezet jogszabályainak és etikai normáinak való megfelelés fogalmi kereteit, különös tekintettel a belső kontrollban betöltött szerepére és aktuális kihívásaira. A tanulmány rendszereket és módszereket ismertet a hatékony megfelelési kockázatkezelési stratégiák kidolgozására. A cikk a szakirodalmi elemzésen keresztül mutatja be a szervezet belső kontrollrendszereinek fontosságát. Bemutatja, hogyan használhatók a megfelelési eszközök a káros folyamatok megelőzésére, és hogyan lehet kezelni a visszaéléseket, mint például a pénzmosást. Végül a cikk vázolja az új megfelelési kihívásokat, így például az orosz-ukrán háború közvetett hatásait és a szankciók végrehajtásának kihívásait.

Item Type:

Article

Uncontrolled Keywords:

compliance menedzsment, belső kontroll, pénzmosás, szankciók

JEL classification:

G21 - Banks; Depository Institutions; Micro Finance Institutions; Mortgages
G23 - Pension Funds; Non-bank Financial Institutions; Financial Instruments; Institutional Investors

Subjects:

Finance

DOI:

https://doi.org/10.35551/PFQ_2024_1_3

ID Code:

9847

Deposited By:

Alexa Horváth

Deposited On:

22 Apr 2024 06:35

Last Modified:

22 Apr 2024 06:35